作者文章归档：曹中铭
据媒体报道，国家网信办决定自8月27日起开展清朗?商业网站平台和“自媒体”违规采编发布财经类信息专项整治行动。在重点打击的八类违规问题中，就包括充当金融“黑嘴”，恶意唱空或哄抬个股价格的违规行为。个人以为，对于“黑嘴”特别是股市“黑嘴”，需要多部门联手祭出“组合拳”予以严厉打击。
8月30日，证监会主席易会满在基金业协会第三届会员代表大会上讲话时表示，公募基金行业在回报投资者、服务投资者方面仍有较大改进空间，其中就指出了基金赚钱，而基民不赚钱的问题。个人以为，公募基金行业，基金赚钱，而基民不赚钱现象的出现，显然是不正常的。对于公募基金而言，必须坚持客户利益至上的原则。
日前，因在保荐孩子王儿童用品股份有限公司(下称“孩子王”)首次公开发行股票并上市过程中未勤勉尽责，华泰联合证券及两名保荐代表人被证监会出具了警示函。而在一个月前，华泰联合证券另外两名保荐代表人也被深交所采取了书面警示的监管措施。注册制背景下券商及保代频频出现违规行为，无疑须引起足够的重视。个人以为，针对其违规行为，监管部门有必要重典整治。
近期，42家企业IPO集体被按“暂停键”的消息颇吸引市场的眼球。其中，拟在深交所创业板上市企业共34家，拟在上交所科创板上市企业共8家。42家拟IPO企业被集体按暂停键，与相关中介机构被证监会立案调查有关。
日前，中信建投分析师在微信朋友圈中发布有关巨星科技的研报，引起了市场的强烈关注。该事件的一大看点，即为巨星科技董秘对研报中的业绩预测有不同看法，并表示“公司做不到”。个人以为，券商研报正逐渐掀起一股浮夸风，监管部门有必要出手进行整治。
8月20日，深交所根据《股票上市规则》、《退市公司重新上市实施办法》等规定以及上市委员会审核意见，作出同意汇绿生态（原*ST华信）股票重新上市的决定。这将是继长航油运、国机重装之后，第三家退市后实现重新上市的公司。个人以为，汇绿生态的重新上市，将会产生多方面的影响。
8月19日，财政部发布2021年7月财政收支情况。1-7月累计，全国税收收入119112亿元，同比增长20.9%。其中，增值税、消费税、企业所得税、个人所得税等大税种同比均保持较快增长，小税种的证券交易印花税同比增长更是非常可观。个人以为，在此背景下，综合多方面的因素，有必要减征证券交易印花税。
监管部门开始对机构“抱团报价”、询价违规等行为频频亮剑。继证监会就修改《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》部分条款向社会公开征求意见后，8月13日，上交所一连向5家机构投资者予以监管警示。当天，中证协也对19家存在违规情形的机构投资者采取自律措施。
8月12日晚，宁德时代抛出了定增预案。根据该预案，宁德时代拟向不超过35名特定对象定增不超过本次发行前公司总股本的10%(即不超过2.33亿股)股份，募集资金总额不超过582亿元，投资于7个项目。宁德时代并不差钱，但却抛出定增规模A股史上前五的方案。个人以为，对于不差钱的上市公司，应对其巨额再融资说“不”。
日前，证监会官网披露的信息显示，渣打银行旗下渣打银行(香港)有限公司递交的《证券公司设立审批》于8月6日已获证监会受理，拟设立证券公司暂命名为“渣打证券(中国)有限公司”。这也是今年以来，又一家外资拟设立证券公司获证监会受理。随着外资加速布局，国内证券业将真正上演“狼来了”的故事。