UT斯达康遭遇集体诉讼 涉嫌隐瞒事实


自11月17日以来,对UT斯达康提起集体诉讼的美国律师事务所已达到四家. 位于美国康涅狄格州的沙兹·诺贝尔律师事务所律师韦恩·博尔顿对《华尔街邮报》说:“这些诉讼都是针对同样问题的。法院在最后很有可能把这些诉讼揉合为一起,合并审理。”

以在中国推广“小灵通”电话而闻名的电信设备商UT斯达康,最近官司缠身。这些律师事务所起诉的地点都在UT斯达康的总部所在地——加州北区的美国联邦地方法院。被告人是UT斯达康公司及其多名高级管理人员,包括该公司全球董事长、总裁和CEO陆弘亮,CFO迈克·索菲,副总裁兼中国区总裁周韶宁,公司副董事长兼中国区董事长、CEO吴鹰等8人。

UT斯达康北京公司的发言人冯光顺在11月30日接受《华尔街邮报》采访时说,UT斯达康公司认为对方“所谓的起诉理由完全没有法律依据,存在很多不准确的事实。”冯光顺说,公司已经在美国聘请了证券诉讼律师应对这起诉讼,并且保证诉讼不会对经营和股东回报产生任何影响。

根据总部位于美国加州的一家大型律师事务所提供的起诉书,凡是在2003年4月16日至2004年8月21日之间购买了UT斯达康公司股票(Nasdaq:UTSI)的投资人都可加入集体诉讼。目前,四家法律事务所都处在征集原告的阶段。

上文提到的样板起诉书说,被告人在上述时间段内“发布虚假、误导性的声明,人为抬高其股票价格,并因此在股票增发中获得  4.75亿美元的收入;上述公司内部人士也通过非法内部交易获得5600万美元的收入。”

起诉书声称,UT斯达康公司上述管理人员及董事蓄意向投资人隐瞒了若干关于该公司的重要事实:公司的供应环节存在重大缺陷,拖延其及时汇报收益项目,并且对汇报收益的能力缺乏管控;“小灵通”作为公司的首要利润来源,它的中国市场正在萎缩;UT斯达康的独立董事未能在董事会占主导地位,因而违反了纳斯达克规则;公司对其在日本市场的收入预期高估了2.9亿美元,因而导致2004和2005财年的财务预期被大幅夸大。

在总共22页的起诉书中,UT斯达康公司在2003年4月16日至2004年8月21日之间发布的多条声明,信息和公告,以及公司高管对媒体的讲话和相关的媒体报道,都被列为“虚假、误导性的声明”的证据。

起诉书特别提到,2004年8月10日,UT斯达康公司向美国证券交易委员会(SEC)申请延期五天申报2004年第二季度的财务数据。对此,UT斯达康的解释是,公司在自我审查过程中发现有一笔价值190万美元的销售额不应记入第二季度。公司股票因此下跌至15.37美元。 除上述声明以外,UT斯达康公司还没有做出其他回应。其股票自11月19日开始,从19美元左右的高位下跌1美元多后又回升,至11月29日收盘价为18.72美元。

1995年,UNITECH电信和斯达康网络系统合并,正式创立UT斯达康。2000年3月3日,UT斯达康在纳斯达克以每股18美元挂牌,当天即最高升至73美元。此后,UT斯达康就表现出罕见的成长性:从2000年到2003年,UT斯达康的年营业额从不足3.7亿美元跃升至19.6亿美元,每股盈利从27美分上升到1.64美元。

小灵通是UT斯达康的主要收入来源,截至今年7月底,业界估计中国小灵通用户已达到5500万户,其中仅UT斯达康生产的超过3000万户。但今年以来,小灵通的发展势头已大为放缓。了解: 从2004年5月份至今,包括美林、OPPENHEIMER以及PRUDENTIAL在内的七家投资机构,先后八次调低UT斯达康的评级。