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金融期货会员资格审批无数量限制

　　金融期货会员资格的审批采取的是行政许可的方式进行。所谓行政许可是将需要满足的条件公布，如果期货公司符合条件，相关的监管层就会予以批准。类似于“控制数量”的说法，并不符合“行政许可”的概念。

　　“金融期货会员资格的审批不会有数量限制。”证监会期货部人士日前表示。据悉，受金融期货会员资格数量将有限制的传言影响，近期出现了期货公司争相提交报批材料，惟恐落后的情况。据了解，到上周末大约已有40余家期货公司提交了同金融期货会员资格有关的申请材料，排队候批。

　　近日坊间流传有关金融期货会员资格数量受限的消息，让很多期货公司着实坐立不安，纷纷提交审批材料。这则消息称，按照股指期货平稳起步的要求，金融期货推出初期将会对会员资格进行名额限制，初步预计将采取试点方式进行，预计特别结算会员2至3家，全面结算会员不超过10家，交易结算会员20至30家。“不知这种说法是否准确，但我们感觉到要尽快提交材料，先交材料就能先获得资格啊！”一家已提交申请材料的期货公司人士说道。

　　据一些已提交材料的期货公司负责人介绍，到上周末大约已有40余家公司提交了同金融期货会员资格有关的申请材料，如：变更注册资本、5％以上股权审批资料；变更法定代表人申请以及金融期货经纪业务资格审批等。“因为只有完成了这些审批工作之后，才有资格申请成为金融期货会员或者结算会员。”一期货公司负责人说道。

　　针对这样的情况，证监会期货处的相关人士则表示。“金融期货会员资格的审批不会有数量限制。”在此前的期货公司高管培训班上，相关人士就曾针对这一数量限制的说法进行了解释：金融期货会员资格的审批采取的是行政许可的方式进行。所谓行政许可是将需要满足的条件公布，如果期货公司符合条件，相关的监管层就会予以批准。类似于“控制数量”的说法，并不符合“行政许可”的概念。在培训班上，该相关人士还表示，如果要进行“数量限制”的话，也不会列出类似于“10家”的数字，而会体现在行政许可的条件要求的高低上。

　　据该人士介绍，从金融期货经纪会员的要求看大部分期货公司都可以做。不过，由于结算会员的条件较高，目前符合条件的期货公司还不多，尤其是净资本这一块，很多期货公司需要先完成变更注册资本的行政审批后，才可以满足条件进一步申请成为结算会员。其实细心的期货公司可以发现，正是出于上述原因，期货公司金融期货结算业务资格审批的行政许可还未公布，也就是说需要报批的相关材料要求其实还未公布，还在研究当中。期货公司所谓的“申请结算会员”的工作其实还未真正开始。