1. 备受关注的Rajaratnam案再出新闻——Rajaratnam量刑日期推迟。
帆船集团基金经理 Raj Rajaratnam在5月中旬已被判14项内幕交易罪名成立,目前正软禁在家。 然而,原定于7月29日的最后刑期宣判现在却被推迟到9月27日。这样的推迟并非意料之外 - 由于暑期休假日集中,很多案件都选择延期宣判。
2. 杀一儆百,Farkas获刑30年 ——法院对商界刑事案件的从重判罚,对仍未被量刑的Rajaratnam来说意味着什么?
Taylor,Bean&Whitaker Mortgage Corporation的前总裁Lee B. Farkas被判14项抵押贷款欺诈罪名成立。联邦检察官指控已有高薪高奖入囊的Farkas贪得无厌,挪用公司4千万资产。这起为时已久的抵押贷款欺诈共造成29亿美元损失,并在09年拖垮了一家资产120亿的银行。周四Farkas被判30年监禁。
司法部曾就此案要求Leonie Brinkema法官从重判罚,判处Farkas385年有期徒刑,以警示所有商界大佬。Brinkema法官虽然未接受这项提议,但就联邦法律,现已58岁的Farkas很可能要在监狱里度其余生。
Farkas的量刑体现了联邦法院对牵涉到白领滥用职权,贪污诈骗案件从重判罚的趋势。类似的例子层出不穷: 纽约前律师Marc Dreier因欺骗对冲基金及投资者并获取7千万美元而获刑20年。而迈阿密律师Scott Rothstein由于一起金额高达14亿美元的诈骗案被判50年监禁。类似的案子如果被告不主动认罪,而是像Farkas一样闹上法庭, 很可能被判长期监禁 - 法官很可能为被告加上”伪证”这条罪名,从而加重判罚。
这样”杀一儆百”会影响法院对Rajaratnam的判刑吗?
虽然Rajartnam的案子既非Dreier案及Rothstein案式的庞氏骗局, 也非Farkas案式的伪造文件,伪造抵押贷款, Rajartnam的所为却仍间接伤害了上千股东的利益。 尽管联邦判刑指南显示Rajaranam的量刑会在15年半至19年半之间, 法院仍很可能为了进一步警示华尔街巨头, 判处Rajaranam更长期的监禁, 保持近来对商界形式案件从重判罚的趋势。
3. 扑朔迷离的Rajat Gupta案再添疑云, SEC推迟对Rajat Gupta的审判
虽然Raj Rajaratnam已被宣判罪名成立,他的重要嫌疑同伙Rajat Gupta的案子却一直扑朔迷离。碍于法院对证据有效性的严格规定,Rajat Gupta一案的关键电话录音无法被采纳为正式证据,联邦调查局对Gupta的指控一直不如对Rajaratnam其他同伙的指控有力。(此案详情参见http://wallstreetcn.com/node/1392; http://wallstreetcn.com/node/3183以及 http://wallstreetcn.com/node/1534)
而现在,知情人称,SEC会把Gupta案的开庭期延迟至少6个月。原因为何呢?无从得知。Gupta的律师,SEC发言人和美国联邦检查院都拒绝做出评论。Gupta的律师们起诉SEC把案子移交联邦调查局实属违法 。但知情人称,这并非Gupta案推迟审判的原因。
据NYT引述法律专家猜测,由于民事诉讼和刑事诉讼并无固定的的先后次序,案件进程常取决于SEC和联邦检察院的协商, 这次延期很可能是由SEC和联邦调查局之间商讨造成。
4. Mark Longoria认罪,内幕交易严打中落马者再添一人
Advanced Micro Devices公司前供应链经理 Mark Anthony Longoria日前就被指控的两项证卷欺诈同谋罪,一项证券欺诈罪及一项虚假声明罪认罪。Longoria曾出任人脉公司Primary Global Research的咨询师。该公司的业务是为投资者和行业专家提供对接平台。联邦调查局已取缔了不少类似的公司,控告他们在为对冲基金和公司高管搭桥是非法传递了内幕消息。Primary Global的另一位前任咨询师 Winifred Jiau之前也被指控暗箱操作和证卷欺诈,一审被判有罪 .