优化再造流程体系，提升企业管理能力（四）

            ——沙A电厂流程管理研究及实践

（三）建立“三级管控、分层决策”的流程管理机制 

沙角A电厂厂级管理流程创新小组在咨询公司专家组的帮助下，通过调研、讨论与分析，提出了建立“三级管控、分层决策”的流程管理机制的构想。具体内容做法如下：

1、划分层次

全厂所有流程分成执行、审核和决策三层；将“并联运作”与“串联”运作相结合，全面提升流程运作效率。

2、分层审批

依据工作的重要性、复杂性、风险性，将决策权明确授予不同职位，重要的目的是将部分权力采取授权方式下放给最恰当的决策岗位，避免决策权都集中到高层，提高决策的有效性和效率。

3、明确权责

减少和避免一事多人审批的情况，做到决策人唯一；杜绝多人负责、都不负责，或责任意识不强，或难以问责的情况。

“三级管控、分层决策”不仅是使很多的流程运行的效率得到了大幅度改善，更重要的意义是打破了一些传统和习惯——有些甚至一度认为是决不可改变的——例如，在讨论招标采购流程时，为控制风险，开始不少人认为是不可改变的，特别是有利于加强相关人员的责任意识。

（四）并发处理，时限规定，设立关键控制人

企业原来管理流程审批采取串行审批的方式，使流程运作时限过长，进度无法控制，是流程运行效率低下的主要原因之一；串联的工作方式，每个人员必须等待上一个环节人员工作完毕，才能进行自己的工作，在流程运作过程中，往往出现由于一个人的原因，而导致流程阻碍，时间无限期延长，严重影响了流程运作效率。

针对上述管理流程中存在的问题，我们创造性地制定了“并发处理，时限规定，设立关键控制人”的管控制度，具体做法是：

1、在三级管控中，每一个层级的之内的工作审核审批工作，全部采取并发处理；

2、每个层次的工作，必须在三日完成；

3、三日过后，工作自然流转到下个环节；尚未审核审批者，以“默认同意” 处理；发生问题，“默认同意”者同样负全责；

4、为有利于工作，审核审批全部网签，并可以异地网签；

5、须集体讨论的，采取“会签”；

6、为控制风险，在每个层级中设置一名关键控制人；关键控制人能看到各审批人的相关审批内容，对该层级的最终审批作出决策，还判断程序是否是继续或否决相关审核审批意见，同时，又是该层级的召集人、通知人、检查人，是该层级的主要责任人和问责人。

采取“并发处理，时限规定”措施后，大幅度提升了审核审批效率，相对串行的运作方式，许多流程运行的效率提升50％以上；

关键控制人的设置，解决了分散与集中问题，提升流程运行效率，也能及时进行责任追究及管理检讨，还解决了过程控制的问题；做到各司其责，凡事有人处理，凡事有人负责。

串行审批改为并发处理示意图：（待续）